最高人民检察院、公安部回应修订后的《公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准规定（二）》）

依法惩治经济犯罪

服务保障经济社会高质量发展

——最高人民检察院、公安部有关部门负责人讨论修订后的《公安机关管辖的刑法》立案起诉标准条例（二）”回答记者提问

4月29日，最高人民检察院、公安部联合印发修订后的《公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准》。条例（二）”（以下简称《备案起诉规范》（二）））自5月15日起施行。司法实践，最高人民检察院和有关部门负责人接受了采访。

问：请介绍一下《备案审查标准（二））》的修订背景、过程和主要考虑。

答案：2010年 2011年5月、2011年11月，最高人民检察院、公安部联合制定颁布了《最高人民检察院、公安部关于刑事立案追诉标准的条例》公安机关管辖案件（二））及其补充规定（以下简称《立案追诉规范》（二））），规定了立案追诉标准公安机关经济犯罪侦查部门管辖的各类刑事案件89件，为公安、司法机关依法办理经济犯罪案件提供了明确指导，为依法惩治经济犯罪发挥了积极作用依法维护国家经济安全，促进社会主义市场经济健康有序发展并取得了不错的成绩。

近年来，随着经济社会的发展，我国经济犯罪呈现出新情况、新特点，特别是刑法、公司法、证券法等法律的修改，以及相关法律的相继出台。司法解释和司法解释文件，也受到国家监察体制改革和公安部刑事案件分工调整的影响。 ，原《立案起诉标准》（二））已不能完全适应当前执法司法办案实践，必须及时修订完善。自2020年6月起，《法律政策》最高人民检察院、第四检察院、公安部研究室 经济犯罪侦查局、法制局联合组成专题工作班启动《立案起诉标准》（二）”。经过深入调查研究、广泛征求意见、充分咨询中央单位、国家检察系统、公安系统等专家学者意见，制定了78项经济适用的立案起诉标准反复研究修订公安机关管辖的犯罪案件，《立案追诉标准》（二）船尾）”成立。 @>》已经2022年2月25日最高人民检察院第十三届检察委员会第九十二次会议、2022年3月25日公安部第三十五次部长办公会议审议通过。研究修订《立案追诉规范》（二）），我们关注以下四个思路：

一是坚持习近平新时代中国特色俱乐部社会主义思想和习近平依法治国思想是贯穿始终的指导思想和根本坚持。认真贯彻落实《中共中央关于加强新时期检察机关依法监督工作的意见》、《中共中央关于加强新时期公安工作的意见》时代》和《中央办公厅关于严厉打击证券违法活动的意见》。要依法惩治破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，为经济社会高质量发展提供强有力的司法保障。

二是着力贯彻立法修改精神，确保法律条文落到实处。认真贯彻落实刑法、证券法、公司法等法律法规的立法修改精神，通过修改完善相关犯罪立案追诉标准，促进公安、检察机关正确认识和准确适用法律规定，规范相关案件的处理。

三是着力坚持问题导向，加强对司法办案的指导。全面梳理总结当前办理经济犯罪案件中的重点难点问题，对相关犯罪立案追诉标准进行有针对性的调整和修订，统一执法司法标准，加强办案指导，提高办案质量和效率。

第四，着力体现刑事司法政策，助力国家治理体系和治理能力现代化。结合办理经济犯罪案件的实际情况，在刑事司法政策中实行认罪认罚从宽制度，宽严相济，减少抓捕，从严从严。优质发展服务保障经济社会高质量发展，实现政治、法律、社会效果的有机统一。

问：请介绍一下《立案追诉规范（二））》的整体修订情况。

A：《立案起诉规范》（二））的名称沿用了原《立案起诉规范》（二））的模式，内容为文章包括公安机关管辖的78件经济犯罪案件的立案起诉标准和补充规定。根据调整修改的具体方法分为四类：

一是根据法律和司法解释的修改，对21件案件的立案起诉标准进行了修改和完善。调整9起证券期货犯罪案件立案起诉标准，加大对欺诈发行证券、非法披露、不披露重要信息等犯罪行为的打击力度，保护投资者合法权益。同时，根据刑法、公司法等法律，修订司法解释内容，对虚报注册资本案等12类案件的立案起诉标准进行了修订。 .

二是综合考虑经济社会发展、同类犯罪平衡等因素，对15类案件立案进行了修订。修订完善了起诉标准。考虑到我国经济社会发展和类似犯罪起诉标准的协调一致等因素，对票据诈骗等7起案件的金额标准进行了修订；根据刑法规定，为适应司法实践需要，在原《起诉标准》（二））的基础上，对8起走私假币案件的具体情节，包括修订立案起诉标准，进一步健全问责法网。

三是参照“两高”目前正在起草的司法解释，修订完善了25件立案起诉标准。结合“两高”目前正在研究起草的6项司法解释，对非国家机关工作人员贿赂案件等25类案件的立案起诉标准进行了调整，与现行的《中华人民共和国民法通则》规定保持一致。最新司法解释，相关司法解释加快出台。

四是立案起诉17件 标准沿用原《立案起诉标准（二））》，不做修改。综合各方意见，相关法律和司法解释未修改或符合司法实践需要的阻挠清算案件17件。立案、起诉标准沿用原规定。

需要注意的是，《立案追诉标准》（二））适度提高了部分经济犯罪案件的立案追诉量标准，主要是出于三个方面的考虑：一是符合例如经济犯罪有哪些罪名，我国资本市场经过30多年的积累，无论是市场规模还是质量，都取得了长足的进步。部分案件起诉金额对刑事起诉没有实质性影响。二是符合司法办案实际。税收征管犯罪等犯罪手段、犯罪情节、危害后果等提高了“造成国税损失”、“非法获利”等标准，并继续加大对税收征管犯罪的追究力度。形成严惩趋势。适当提高和完善立案起诉标准，既符合客观实际，也体现了中央“从严”的精神和要求。三是满足行政处罚与刑事处罚衔接的需要。过去，由于部分案件的追诉量标准不高，行政违法与刑事犯罪的区分度不高，行政处罚的独立适用空间不足。根据违法行为的社会危害程度，适度提高部分案件的立案追诉量标准，可以更好地实现行政执法与刑事司法的双向有效衔接，充分发挥违法犯罪的治理效能。行政法规。实践中，公安机关、检察机关应当对不追究刑事责任的经济违法行为进行移送行政处罚，不让犯罪分子逃脱处罚。

问：请介绍修订后的《起诉标准》（二））的亮点。

答案：《起诉标准(二）@)》>“坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平法治思想，紧密结合中国经济社会发展和法治建设经验，积极回应人民群众对新时代民主法治、公平正义、安全、环境等方面提出的更高要求，服务大局，践行以人为本。主要有以下三个亮点：

首先，它在政治上很突出。 《关于机构法制监督工作的意见》和《中共中央关于加强新时代公安工作的意见》，积极立足把握新发展阶段、贯彻新发展理念、建设新发展格局，围绕“十四五”时期经济社会发展目标任务，明确公安检察工作重点。 《立案追诉规范》（二））坚持严厉惩处非法集资、洗钱、证券、涉税犯罪，防止资金无序扩张，切实维护金融安全，提高措施和服务保障了经济社会平稳高质量发展。

第二是时代的新鲜感。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视平等保护所有同类企业的合法权益，完善公平公正的法治环境。各种市场主体的竞争。刑法修正案（十一））加大了对发生在民营企业内部的侵犯民营企业财产罪的惩治力度，进一步完善和调整职业职业。为此，《立案追诉标准》（二））规定了包括非国家工作人员受贿罪在内的五类非国家工作人员职务犯罪的立案追诉标准。采取与受贿罪等国家职务犯罪相同的定罪标准，对国有企业、民营企业、内外资企业、中小企业等各类市场主体给予平等的司法保护企业，充分体现和贯彻产权平等保护的时代精神。

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三是明确的法治和实用性。全面梳理吸收刑法修正案、立法解释、相关行政法规、司法解释、司法解释的制修订精神，系统修订完善立案起诉标准。 ，根据实际情况，增减相关数额的量化标准，增加补充手段、情节、后果等多项标准，进一步明确相关犯罪的含义，明确有罪与无罪的界限，这个罪和那个罪。有效有效，积极应对公安、检察机关执法司法实践中遇到的突出问题，修订完善诈骗贷款等实践中常见多发犯罪的立案起诉标准，虚发票、财务造假，力求加强实用性和可行性。可操作。

问：请介绍近年来公安机关打击经济犯罪的主要工作和成效。

答：近年来，公安机关坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于新时期公安工作的重要论述时代，严厉打击和积极防范各类经济犯罪，成效显着。 2017年至2021年，全国公安机关共破获经济犯罪案件4件8万件，挽回经济损失2700余亿元，有力维护了国家经济安全和社会稳定，为经济健康发展保驾护航和社会。

一是防范化解重大经济金融风险。 2018年至2020年，公安部连续三年组织开展打击非法集资犯罪专项行动，依法破获非法集资案件7万起；积极配合互联网金融风险专项整治，依法查处多家网贷平台；严厉打击各类传销活动，破获组织领导传销活动9800余件。对全国性和跨地区重大经济犯罪案件，加强指挥引导和组织协调，确保打好全国“一盘棋”。坚持“阳光办案”，及时发布权威信息经济犯罪有哪些罪名，畅通群众沟通渠道，积极为群众答疑解惑。

二是打击突出经济犯罪。公安部组织开展打击地下钱庄犯罪专项行动，捣毁了一大批跨区域重大犯罪网络，有效阻断了非法资金流动。 2019年以来，公安部连续三年组织全国公安机关开展打击涉税犯罪“百城攻坚”行动，组织了两次打击偷税漏税、会同国家税务总局、海关总署、中国人民银行等部门一起进行骗税。 2019年坚决维护税收安全专项行动。继续推进“猎狐”专项行动，聚焦“100条红色通缉令”和重大经济犯罪在逃人员等重点目标，抓获一批逃亡经济犯罪嫌疑人。组织开展打击资本市场犯罪专项工作，破获一大批社会影响较大的重大案件，有力维护了资本市场安全稳定。

三是着力服务经济社会发展。依法严厉打击合同欺诈、职务侵占、商业贿赂等突出企业犯罪，重点打击和摧毁一批侵害企业合法权益的专业犯罪团伙。近两年，公安部与全国工商联共同签署了《关于加强服务保障民营经济合作的框架协议》和《关于建立健全沟通合作机制的意见》 ”，形成积极服务和保障民营经济健康发展的合力。

四是着力提高执法能力。结合贯彻落实认罪认罚从宽制度和宽严相济相结合的刑事司法政策和减逮捕审慎审的刑事司法政策，修订完善《最高人民检察院若干规定》公安部《公安机关办理经济犯罪案件》和《公安机关办理刑事案件程序规定》。 》等法律文件，进一步规范办案程序，严防利用犯罪手段干预经济纠纷。多年来，组织开展了执法检查等“三查一治”，百案评估、信访核查、专项整治，加强执法监督，及时发现并纠正了一批执法不规范问题。 ，认真纠正查实问题的差错，不断提高执法公信力。

下一步，公安机关将认真贯彻落实修订后的《立案追诉标准》（二）），坚决依法打击各类突出经济犯罪，着力防范化解重大经济安全问题和风险，继续深化规范执法，努力建设一支高素质优秀的公安铁军，为保障国家政治安全和社会稳定作出新的更大贡献。

问：请介绍近年来检察机关对经济犯罪的惩处情况。工作情况。

答：近年来，检察机关深入贯彻落实习近平总书记重要指示精神，全面履行维护经济安全、促进经济健康发展的政治责任、法律责任和检察责任。 2019年初，最高检改制检察机关，设立专门负责经济犯罪检察工作的部门，利用专门机构和专业队伍，全面推进经济犯罪检察工作提速。 《关于打击证券违法活动的意见》，成立最高人民检察院检察院驻证监会，加强执法司法合作约束，强化办案指导。2019年至2021年，全国检察机关全国查处扰乱社会主义市场经济秩序犯罪40.68万余人，同比增长29.78%。聚焦金融证券、企业等重点领域权益、市场环境、税收秩序，检察机关一方面适用《立案起诉标准（9.@二）》）等司法解释和司法解释文件，加大处罚力度; 金融风险，维护金融安全 依法惩治金融犯罪，2019年起因金融犯罪起诉12万余人o 2021年，积极参与互联网金融风险专项整治，继续与公安部立案督办36起重大非法集资案件。积极参与扫黑除恶专项行动，依法严惩金融借贷领域的黑道犯罪活动。加大对洗钱犯罪的查处力度。 2021年将起诉洗钱犯罪982件，是2019年的10倍。最高人民检察院、人民银行公布了6起典型的反洗钱案件。针对办案中发现的金融监管漏洞，最高检出台“3号检察意见”，推进源头治理。开设“金融检察微课堂”等防范栏目，加强金融法治宣传，提高公众防范金融犯罪的意识。

二是严厉打击证券犯罪，促进资本市场健康发展。继续加大对证券犯罪的查处力度。 2021年将起诉229人，是2018年的8倍1.。康美药业和康得新已经成功起诉。最高人民检察院、证监会发布八道北路等12起金融诈骗、操纵证券市场典型案例。

三是依法保护企业权益，营造法治化营商环境。以扰乱市场秩序为重点，侵害企业权益问题突出，依法严惩合同欺诈、强行交易、非法传销等犯罪行为。 2019年至2021年，因扰乱公司企业管理秩序、扰乱市场秩序，共起诉14.3万余人。在疫情冲击和经济压力大的背景下，认真落实“六稳”“六保”政治要求，加强对民营经济的司法保护，落实“少抓、少抓”的司法政策。审慎诉讼、审慎逮捕”，有助于稳定就业，保护市场主体。会同公安部开展涉企“报案”专项清理，清理“报案”6000余件，让企业卸下包袱，轻装上阵。

四是依法惩治走私和涉税犯罪，维护税收秩序和国家安全。聚焦空壳公司、职业团伙、暴力诈骗等重点领域，依法严厉打击涉税犯罪，2019年至2019年以危害税收征管罪起诉3.6万余人2021.“六部门常态化打击虚假逃税工作机制”，加强执法司法配合，维护税收征管秩序。加大对走私犯罪的惩治力度，积极参与“国剑”“蓝天”等专项行动，从严从速打击走私武器弹药、冷冻产品、成品油等犯罪，依法追究走私犯罪@2.10,000 多人。积极参与打击粤港澳跨境走私专项行动，坚决遏制非关区走私犯罪高发。

接下来，检察机关将认真贯彻落实修订后的《立案起诉标准》（二）），综合运用打击、治理、预防等手段，为维护稳定健康的经济环境贡献力量.

问：去年，中央、国务院印发了《关于依法严厉打击证券违法行为的意见》。本次修订如何贯彻落实《意见》精神？

答：原《立案追诉规范》（二））颁布后，《中华人民共和国证券法》分别于2013年、2014年、2019年进行了3次修改或修订；修订（十一））适应以信息披露为核心的证券发行登记制度改革，加大对欺诈发行证券罪等证券期货犯罪的刑事处罚力度，提高违法犯罪成本《意见》明确要求“实施刑法修正案（十一），同时修订刑事立案起诉标准”。统筹协调、坚持底线思维”，全面系统修订相关证券期货犯罪案件立案追诉标准，引领和推进相关司法实践。司法解释和司法政策，以及更加完善的资本市场犯罪法律责任体系。本次修订体现了严厉惩治证券期货违法犯罪的政策导向：

一是补充完善了刑事立案起诉的方式、情节、后果等标准，严密刑法网络。主要包括：证券欺诈发行新规、非法披露、不披露重要信息、一系列金融数据造假、证券操纵、期货市场犯罪等。各种新的操控方式；增加了对内幕交易罪、泄露内幕信息罪、利用未公开信息罪分级起诉的规定；增加非法使用募集资金擅自发行股票、公司、企业债券罪的规定；期货交易虚假信息罪、欺骗投资者买卖证券罪、期货合约罪导致交易价格和交易量异常波动，由同时合规调整为单一合规。

二是加大投资者保护力度，防范欺诈发行证券罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪，捏造、散布证券、期货交易虚假信息罪，诈骗罪投资者买卖证券、期货合约罪、操纵证券罪、期货市场罪增加，给投资者造成损失、诱使投资者交易等情形，平衡交易量标准收费。

The third is to consolidate the responsibilities of the "gatekeeper" of intermediaries such as sponsors, improve the crime of providing false certification documents, and issue major inaccurate certification documents. In the field of company listing and securities issuance, sponsors are a key part of ensuring the effective functioning of the investment and financing functions of the capital market, and they have a higher duty of diligence and due diligence in terms of the authenticity of information disclosure and investor protection. People who issue sponsorship letters with false records, misleading statements or major omissions, or fail to perform other statutory duties, are often related to crimes such as fraudulent issuance of securities, illegal disclosure, and non-disclosure of important information, and have serious social harm. The case (十一）) further increases the punishment for crimes such as sponsors and other intermediaries providing false certification documents in securities issuance and major asset transactions. To this end, the "Standards for Filing and Prosecution (二）" correspondingly improve the standards for filing and prosecuting relevant criminal cases, and better reflect the spirit of revision of the "Criminal Law Amendment (十一）").

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Source丨Supreme People's Procuratorate